Содержание:

1.       Проявление должной осмотрительности - контрагенты

2.       Досье по контрагентам в 1С УХ   

1.    Проявление должной осмотрительности - контрагенты

На постоянной основе в компании проходят операции, требующие внесение изменений или создания новых контрагентов и заключения новых договоров.

В рамках процесса по должной осмотрительности при выборе контрагента (далее ПДО) на данном этапе Инициатором создается новый элемент справочника “Контрагенты” в статусе “Новый” и запускается процедура проявления должной осмотрительности.

В 1С:Управление холдингом 8 был реализован процесс согласования контрагента: после создания контрагента со статусом «Новый» – ответственному специалисту службы безопасности поступает задача по проверке данного контрагента с должной осмотрительностью.

В момент принятия задачи службой безопасности статус контрагента меняется на «На проверке». Все подтверждающие документы проверки прикрепляются к данному элементу справочника Контрагенты в 1С Управление холдингом 3.1 (формат pdf, jpg и т.д.), оставляется соответствующий комментарий:

Комментарий в справочнике Контрагенты в 1С УХ   

2.    Досье по контрагентам в 1С УХ

При должной осмотрительности при выборе по каждому Контрагенту в 1С: УХ ведется досье, где расшифровываются следующие данные:

1.       Главное – общие данные по контрагенту:

Общие данные по контрагенту в 1С УХ

2.       ЕГРЮЛ – приводятся открытые сведения из Единого государственного реестра юридических лиц

3.       Данные программы – приводятся документы финансово-хозяйственной деятельности по данному контрагенту

Данные по контрагенту в 1С УХ

4.       Бухгалтерская отчетность – приводится открытая информация о бухгалтерской отчетности сформированная по данным Росстата

5.       Анализ отчетности контрагента:

Анализ отчетности контрагента в 1С УХ

6.       Финансовый анализ контрагента:

Финансовый анализ контрагента в 1С УХ

7.       Проверки – данные по проверкам государственных органов

Если результат проверки отрицательный, то статус контрагента «Взаимодействие запрещено». В данном случае инициатору уходит соответствующее сообщение.

Если результат проверки положительный, то статус контрагента меняется на «Одобрено». С данным контрагентом разрешено заключать договора.

Информация о проведении процедуры должной осмотрительности при выборе контрагента отображается в карточке Контрагента в 1С УХ, с указанием срока действия проверки (по умолчанию статус действует год):

Результат проверки контрагента в 1С УХ

Таким образом, у службы безопасности появился инструмент в 1С Управление холдингом 8 фиксирования результатов проверки контрагентов с проявлением должной осмотрительности, результат которого влияет на возможность создавать/не создавать договора в системе, соответственно вести/не вести финансово-хозяйственную деятельность с данной организацией.

Специалист компании «Кодерлайн»

Данила Гнатенко