Содержание:
1. Проявление должной осмотрительности - контрагенты
2. Досье по контрагентам в 1С УХ
1. Проявление должной осмотрительности - контрагенты
На постоянной основе в компании проходят операции, требующие внесение изменений или создания новых контрагентов и заключения новых договоров.
В рамках процесса по должной осмотрительности при выборе контрагента (далее ПДО) на данном этапе Инициатором создается новый элемент справочника “Контрагенты” в статусе “Новый” и запускается процедура проявления должной осмотрительности.
В 1С:Управление холдингом 8 был реализован процесс согласования контрагента: после создания контрагента со статусом «Новый» – ответственному специалисту службы безопасности поступает задача по проверке данного контрагента с должной осмотрительностью.
В момент принятия задачи службой безопасности статус контрагента меняется на «На проверке». Все подтверждающие документы проверки прикрепляются к данному элементу справочника Контрагенты в 1С Управление холдингом 3.1 (формат pdf, jpg и т.д.), оставляется соответствующий комментарий:
Комментарий в справочнике Контрагенты в 1С УХ
2. Досье по контрагентам в 1С УХ
При должной осмотрительности при выборе по каждому Контрагенту в 1С: УХ ведется досье, где расшифровываются следующие данные:
1. Главное – общие данные по контрагенту:
Общие данные по контрагенту в 1С УХ
2. ЕГРЮЛ – приводятся открытые сведения из Единого государственного реестра юридических лиц
3. Данные программы – приводятся документы финансово-хозяйственной деятельности по данному контрагенту
Данные по контрагенту в 1С УХ
4. Бухгалтерская отчетность – приводится открытая информация о бухгалтерской отчетности сформированная по данным Росстата
5. Анализ отчетности контрагента:
Анализ отчетности контрагента в 1С УХ
6. Финансовый анализ контрагента:
Финансовый анализ контрагента в 1С УХ
7. Проверки – данные по проверкам государственных органов
Если результат проверки отрицательный, то статус контрагента «Взаимодействие запрещено». В данном случае инициатору уходит соответствующее сообщение.
Если результат проверки положительный, то статус контрагента меняется на «Одобрено». С данным контрагентом разрешено заключать договора.
Информация о проведении процедуры должной осмотрительности при выборе контрагента отображается в карточке Контрагента в 1С УХ, с указанием срока действия проверки (по умолчанию статус действует год):
Результат проверки контрагента в 1С УХ
Таким образом, у службы безопасности появился инструмент в 1С Управление холдингом 8 фиксирования результатов проверки контрагентов с проявлением должной осмотрительности, результат которого влияет на возможность создавать/не создавать договора в системе, соответственно вести/не вести финансово-хозяйственную деятельность с данной организацией.
Специалист компании «Кодерлайн»
Данила Гнатенко
